私下接受其委托买卖证券

时间:2020-08-12 13:17:12 作者:股市配资网
阅读量: 336

以下为如何炒股私下接受其委托买卖证券内容:

进入8月,仅仅8个工作日里,就已经发生三起证券从业人员违规炒股被罚事件,涉及长江证券东方证券等券商。比较“悲情”的是,这三起违规炒股事件都并未赚到钱,反而都出现了亏损。
承诺年化收益不低于10%
长江证券营业部60后员工违规代客理财三年“颗粒无收”
北京证监局8月11日公布了一则处罚,长江证券北京万柳东路营业部的一位60后员工兰江在2015年7月2日至2018年6月30日期间,与客户签订了4份《合作协议》,私下接受其委托买卖证券。在这份《合作协议》里,兰江也针对收益率与客户做了约定。
兰江以自有资金保证客户账户本金安全,并承诺年化收益不低于10%,每半年结算一次,超过10%的收益归兰江所有,收益不足10%的部分由兰江以自有资金补足。在这三年的协议期间,兰江操作客户普通证券账户、信用账户、股票期权账户进行证券交易,其中,信用账户实际操作交易至2018年8月1日,成交金额共计7757.38万元。

但是,这笔交易最终亏损,未实际获利。
不仅没有赚到钱,兰江也收到了一份处罚。
北京证监局认为,兰江的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定,决定对其给予警告,并处以10万元罚款。
“股灾”期间出手
这名券商公募基金营销经理“亏的明明白白”
这一起证券从业人员违规炒股案件还是涉及到长江证券
2015年6月29日至2016年1月22日期间,何琳在长江证券任职公募基金营销经理。不过,和兰江一样,何琳没赚反亏,亏损金额为2.95万元。
从何琳炒股时间段来看,其恰好是在当年“股灾”期间出手交易的。
2015年6月15日,上证指数从5170点高位突然掉头向下,大跌103点,随后,市场一路乡下,从6月15日-8月26日,共计52个交易日,其中有21个交易日指数大幅下跌或暴跌,有17次千股跌停,其中更有数次逾两千只个股跌停。
而在2015年6月29日至2015年11月27日的半年时间里,何琳利用其自己和母亲账户违规买卖股票,半年累计成交额167.85万元,最终以亏损出局。

最终,深圳证监局责令责令何琳依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。
买卖13只股票
券商营业部理财顾问违规炒股1年多亏损近9万元
8月1日,江苏证监局发布一则行政处罚决定书。
2016年1月4日至2017年5月19日,潘金虎在东方证券苏州西环路证券营业部(原苏州临顿路证券营业部)担任理财顾问,在此期间,其控制使用林某莉证券账户买卖天成控股、贵绳股份等13只股票,成交161笔,买入金额1470.98万元,卖出金额1608.03万元,交易金额3079.01万元。
不过,和上述2个案件一样,潘金虎在此次违规炒股中并未获利,反而亏损了8.54万元。
依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,江苏证监局决定对潘金虎处以3万元罚款。

年内罚没超700万元
内外齐下严抓证券从业违规炒股
在现实中,证券从业人员有意或无意踩到违规炒股或代客理财这条“红线”的人并不在少数,每年都会有多起该类案件的发生。
据证监会官网披露,2019年全年,证监会共下发136份行政处罚书,较去年增加5份,其中,从业人员炒股案件9宗。而今年以来,8个多月的时间里,也已经发生了多起证券从业人员违规炒股案例,涉及到申万宏源海通证券东北证券国信证券国元证券东方证券等多家机构,累计罚没金额超过700万元。
1月7日,证监会官网挂出的一则处罚决定书显示,曾任东北证券合规管理部总经理、职工监事的綦韬因违法买卖股票被证监会处罚,合计罚没约140万元。

1月29日,香港证监会披露的一则处罚公告显示,根据证监会调查,兴业金融证券有限公司客户主任萧猷华从2014年至2016年约23个月时间内,在没有客户书面委托下替客户炒股,交易金额达16.2亿港元…

以上就是“如何炒股私下接受其委托买卖证券”的全部相关内容了,喜欢的话可以继续关注股市配资网其他的股票文章!

看了私下接受其委托买卖证券还看了
上海亚虹发布一季报营业利润311.0万元插图

上海亚虹发布一季报营业利润311.0万元

2020-08-08 20:26

泊通卢洋:抄底不会打光现金子弹 更多是调股换仓插图

泊通卢洋:抄底不会打光现金子弹 更多是调股换仓

2020-08-29 19:05

傲农生物发布略增公告,个股行情走向插图

傲农生物发布略增公告,个股行情走向

2020-08-20 19:09

也确实要让人揣摩腾讯布局造车的真实用意插图

也确实要让人揣摩腾讯布局造车的真实用意

2020-06-30 12:07

「中金证券」解套就马上跑?股指连续大涨,引发近100亿资金疯狂离场插图

「中金证券」解套就马上跑?股指连续大涨,引发近100亿资金疯狂离场

2020-05-18 16:09

「双箭股份」旅游龙头晒成绩单!一季报业绩大滑坡,福建前首富近11亿杀进十大股东插图

「双箭股份」旅游龙头晒成绩单!一季报业绩大滑坡,福建前首富近11亿杀进十大股东

2020-05-19 01:47

「大智慧下载」物以稀为贵,茅台新高!百元股集体狂飙插图

「大智慧下载」物以稀为贵,茅台新高!百元股集体狂飙

2020-06-23 19:03

「cc网贷」英国5月汽车产量同比下滑95.4%

2020-06-27 03:00

「网贷巴士」「 热门股票排行」中兴通讯插图

「网贷巴士」「 热门股票排行」中兴通讯

2020-06-16 16:14

身怀六甲K线组合图解 机会和风险的双方向转势信号插图

身怀六甲K线组合图解 机会和风险的双方向转势信号

2020-08-06 11:54